华盛证券将清理内地业务，中小券商开启存量非法业务整治

背景

近期，中国监管部门对跨境证券业务展开集中整治行动。此前，富途、老虎证券、长桥证券三家头部跨境券商已被中国证监会直接“点名”，并陆续发布通知，宣布自6月12日起对存量投资者在中国内地的服务进行调整。这一监管高压态势迅速蔓延至其他中小型跨境券商。在此背景下，华盛证券作为未被直接“点名”但同样受监管政策影响的机构，于6月6日跟进发布了业务调整通知，标志着跨境券商清理内地存量业务的范围进一步扩大。

核心内容

华盛证券于6月6日上午向客户发布正式通知，宣布自北京时间6月15日起，对存量投资者账户在中国内地的服务进行以下具体调整：

1. 中国内地交易服务调整：

   • 暂停股票等所有品种的新开仓及加仓交易。
   • 仅支持卖出、平仓操作。

2. 中国内地资金划转服务调整：

   • 暂停资金及证券转入功能。
   • 转出功能保持正常。

华盛证券在通知中明确，此次调整旨在落实为期2年的集中整治期行业监管要求，推动跨境证券业务规范发展。公司强调，本次调整不影响为存量投资者在境外提供的服务，也不影响全体客户的现有资产安全，客户仍可正常查询账户、持有情况及卖出已有持仓。

关键要点

• 监管范围扩大：除5月22日被中国证监会直接点名的富途、老虎、长桥三家券商外，部分中小券商（如华盛证券）也开始启动存量非法业务的整治工作。
• 时间节点明确：华盛证券的调整生效时间为北京时间6月15日，早于此前头部券商的6月12日调整窗口，显示出监管执行的紧迫性。
• 业务限制具体：
  • 禁止新增：全面停止内地投资者的新开仓和加仓行为。
  • 允许退出：保留卖出、平仓及资金转出功能，为投资者提供退出通道。
  • 资产安全：明确承诺不影响存量资产安全及境外服务，仅限制内地境内的交易和入金行为。
• 政策依据：调整依据为“2年集中整治期”的行业监管要求，目的是推动跨境证券业务回归规范发展轨道。

意义与影响

华盛证券的跟进动作表明，跨境券商清理内地存量业务已从“头部点名”阶段进入“全面覆盖”阶段。这一系列调整反映出中国监管部门对跨境证券业务合规性的严格要求，旨在消除监管套利空间，防范金融风险。

对于投资者而言，这意味着通过此类跨境券商进行内地市场交易或资金往来的通道正在收紧，投资者需及时调整投资策略，关注账户合规状态，并妥善安排存量资产的处置。对于行业而言，这标志着跨境证券业务进入强监管时代，未来所有跨境券商均需严格遵守属地监管规定，任何试图在内地开展非法证券活动的行为都将面临清理风险。